（工信厅企业函〔2021〕79号）
各省、自治区、直辖市及计划单列市、新疆生产建设兵团中小企业主管部门：
为贯彻习近平总书记关于培育一批“专精特新”中小企业、提升中小企业创新能力的重要指示精神，落实党的十九届五中全会部署和中共中央办公厅、国务院办公厅《关于促进中小企业健康发展的指导意见》，进一步促进中小企业高质量发展，按照《工业和信息化部关于促进中小企业“专精特新”发展的指导意见》要求，现组织开展第三批专精特新“小巨人”企业培育工作。有关事项通知如下：
一、工作目标
围绕提升产业基础高级化、产业链现代化水平，坚持培优企业与做强产业相结合，坚持创新驱动、市场带动、上下联动和持续推动，聚焦政策惠企、服务助企、环境活企，分层培育“专精特新”中小企业群体，分类促进企业做精做强做大，加快完善优质企业梯度培育体系，为“十四五”期间培育百万家创新型中小企业、十万家省级“专精特新”中小企业、万家专精特新“小巨人”企业打下坚实基础，为推动经济高质量发展、构建新发展格局提供有力支撑。
二、重点领域
专精特新“小巨人”企业主导产品应优先聚焦制造业短板弱项，符合《工业“四基”发展目录》所列重点领域，从事细分产品市场属于制造业核心基础零部件、先进基础工艺和关键基础材料；或符合制造强国战略十大重点产业领域；或属于产业链供应链关键环节及关键领域“补短板”“锻长板”“填空白”产品；或围绕重点产业链开展关键基础技术和产品的产业化攻关；或属于新一代信息技术与实体经济深度融合的创新产品。
三、培育条件
（一）基本条件。
1.在中华人民共和国境内工商注册登记、连续经营3年以上、具有独立法人资格、符合《中小企业划型标准规定》（工信部联企业〔2011〕300号）的中小企业，且属于省级中小企业主管部门认定或重点培育的“专精特新”中小企业或其他创新能力强、市场竞争优势突出的中小企业。
2.坚持专业化发展战略，长期专注并深耕于产业链某一环节或某一产品，能为大企业、大项目提供关键零部件、元器件和配套产品，或直接面向市场并具有竞争优势的自有品牌产品。
3.具有持续创新能力和研发投入，在研发设计、生产制造、市场营销、内部管理等方面不断创新并取得比较显著的效益，具有一定的示范推广价值。
4.重视并实施长期发展战略，公司治理规范、信誉良好、社会责任感强，生产技术、工艺及产品质量性能国内领先，注重绿色发展，加强人才队伍建设，有较好的品牌影响力，具备发展成为相关领域国际知名企业的潜力。
有下列情况之一的企业，不得被推荐：申请过程中提供虚假信息的；近三年发生过重大安全、质量、环境污染事故的；有偷漏税或其他违法违规、严重失信行为的。
（二）专项条件。
1.经济效益。截至上年末的近2年主营业务收入或净利润的平均增长率达到5%以上，企业资产负债率不高于70%。
2.专业化程度。截至上年末，企业从事特定细分市场时间达到3年及以上；主营业务收入占营业收入达70%以上；主导产品在细分市场占有率位于全省前3位，且在国内细分行业中享有较高知名度和影响力。
3.创新能力。企业拥有有效发明专利（含集成电路布图设计专有权，下同）2项或实用新型专利、外观设计专利、软件著作权5项及以上；自建或与高等院校、科研机构联合建立研发机构，设立技术研究院、企业技术中心、企业工程中心、院士专家工作站、博士后工作站等；企业在研发设计、生产制造、供应链管理等环节，至少1项核心业务采用信息系统支撑。
4.经营管理。企业拥有自主品牌；取得相关管理体系认证，或产品生产执行国际、国内、行业标准，或是产品通过发达国家和地区产品认证（国际标准协会行业认证）。
（三）分类条件。
1.上年度营业收入在1亿元及以上，且近2年研发经费支出占营业收入比重不低于3%。
2.上年度营业收入5000万元（含）-1亿元（不含），且近2年研发经费支出占营业收入比重不低于6%。
3.上年度营业收入不足5000万元，同时满足近2年内新增股权融资额（实缴）8000万元（含）以上，且研发投入经费3000万元（含）以上，研发人员占企业职工总数比例50%（含）以上，创新成果属于本通知“二、重点领域”细分行业关键技术，并有重大突破。
四、培育措施
（一）强化梯度培育。各地要围绕提升中小企业创新能力和专业化水平，通过深入开展中小企业“双创”不断孵化创新型中小企业，加大省级“专精特新”中小企业培育力度，并促进其向专精特新“小巨人”企业发展。建立和完善“专精特新”企业培育库，确立阶段性工作目标任务与举措，确保培育工作取得实效。
（二）加强政策支持。完善支持“专精特新”中小企业和专精特新“小巨人”企业支持政策，建立部门协同配合、共同推动的工作机制。落实要素市场化配置体制改革精神，推动技术、人才、数据等要素资源向“专精特新”企业集聚。结合本地实际，着力在资金、政策等方面支持“专精特新”企业发展壮大。
（三）开展精准服务。强化融资服务，拓宽中小企业融资渠道，做好“专精特新”中小企业等优质企业上市培育。加强创新服务，实施中小企业数字化和工业设计赋能专项行动，提升企业掌握和运用数字化和设计资源的能力。优化公共服务，支持服务机构开发针对创新型中小企业、“专精特新”中小企业和专精特新“小巨人”企业的服务项目，广泛开展管理咨询、人才培训等服务。
（四）优化发展环境。深化“放管服”改革，最大限度降低中小企业准入门槛，营造公平竞争环境。推进大中小企业融通创新、产学研协同创新向纵深发展，不断完善中小企业创新生态。认真总结培育专精特新“小巨人”企业的经验和做法，注重发挥其示范引领作用，引导广大中小企业走“专精特新”发展道路，不断提升企业创新能力和专业化水平。
（五）加强动态管理。专精特新“小巨人”企业有效期为3年。我部组织对入选满3年的企业进行复核，不符合条件或未提交复核申请材料的企业将予以撤销。有效期内如发现虚假申报或存在违法违规行为的，一经查实，立即予以撤销。
五、组织实施
（一）推荐和初核。各省、自治区、直辖市及计划单列市、新疆生产建设兵团中小企业主管部门（统称省级中小企业主管部门）负责组织推荐和初核工作，要按照宁缺勿滥的原则，坚持标准、严格把关，推荐报送总数不超过200家，其中上年度营业收入不足5000万元的企业数不超过10家。已列为我部制造业单项冠军企业或产品的企业，不再推荐。重点从省级认定的“专精特新”中小企业中择优组织填写“第三批专精特新‘小巨人’企业申请书”（附件1），并参考“佐证材料”（附件2）进行初审核实，提出推荐意见。
（二）审核公布。我部组织对各地上报的推荐材料进行审核。根据审核结果，确定并发布第三批专精特新“小巨人”企业名单。
（三）申报方式。
1.申报采取网上填报与纸质报送相结合的方式。
2.企业通过线上系统报送（zjtx.miit.gov.cn，技术支持电话：0571-56137700）。按照本通知列明的申报材料，自2021年4月28日至5月6日期间上传。
省级中小企业主管部门初审核实后，按要求报送纸质材料（佐证材料无需报送，妥善保管，留存备查）。
（四）报送要求。请各省级中小企业主管部门于2021年5月28日前将加盖公章的正式文件、推荐汇总表（附件3）、申请书纸质件（以上均为一式两份），邮政特快专递（EMS）至工业和信息化部中小企业局（北京市西长安街13号，100804）。
附件：
1.第三批专精特新“小巨人”企业申请书
2.佐证材料（供参考）
3.推荐第三批专精特新“小巨人”企业汇总表
工业和信息化部办公厅
2021年4月19日
附件1
第三批专精特新“小巨人”企业申请书
企业名称（盖章）
推荐时间
推荐单位（盖章）
工业和信息化部制
填报说明
一、本申请书第一至第五部分由申请专精特新“小巨人”的企业（以下简称“申请企业”）填写。第六部分由推荐单位填写。
二、“推荐单位”为申请企业注册所在地的省、自治区、直辖市及计划单列市、新疆生产建设兵团中小企业主管部门（简称省级中小企业主管部门）。
三、申请企业填写主导产品时应参照国家统计局《统计用产品分类目录》中的产品分类或行业分类惯例。
四、申请企业须根据本通知列明的申请条件，上传相关说明或佐证材料，并保证所填内容和提交资料准确、真实、合法、有效、无涉密信息。如弄虚作假，取消本次申请资格，且三年内不得申请。
五、省级中小企业主管部门组织报送纸质材料，作为我部审核的工作依据。纸质材料应与在线填报材料一致。
六、省级中小企业主管部门须严格按照“第六部分”所列初核指标，认真对企业填写内容进行初审核实，提出推荐意见，并加盖公章。
| 一、企业基本情况 | |||||
| 企业名称 | 所在省份 | ||||
| 通讯地址 | 邮编 | ||||
| 法定代表人 | 电话 | 手机 | |||
| 联系人 | 电话 | 手机 | |||
| 传真 | |||||
| 注册时间 | 注册资本（万元） | ||||
| 统一社会信用代码 | |||||
| 根据《中小企业划型标准规定》（工信部联企业〔2011〕300号），企业规模属于 | □中型 □小型 □微型 | ||||
| 所属行业 | 2位数代码及名称： | ||||
| 具体细分领域 | 4位数代码及名称： | ||||
| 从业人数 | 其中研发人员数 | ||||
| 企业类型 | □国有 □合资 □民营 □其他 | ||||
| 上市情况□无上市计划 □有上市计划□已上市 （股票代码： ） | 上市计划（如有，请填写）1.上市进程：□ 未进行上市前股改□ 已完成上市前股改□ 已提交上市申请2.拟上市地：□上交所 主 板 □上交所 科创板□深交所 主 板□深交所 创业板 □新三板 | ||||
| 二、经济效益 | |||||
| 重要指标 | 2019年 | 2020年 | |||
| 营业收入 | 万元 | 万元 | |||
| 主营业务收入 | 万元 | 万元 | |||
| 主营业务收入增长率 | % | % | |||
| 净利润总额 | 万元 | 万元 | |||
| 净利润增长率 | % | % | |||
| 资产总额 | 万元 | 万元 | |||
| 资产负债率 | % | % | |||
| 上缴税金 | 万元 | 万元 | |||
| 近2年内是否获得新增股权融资 | □否 □是 如是，请填写金额： 万元 | ||||
| 三、专业化程度 | |||||
| 主导产品名称（中文） | 从事该产品领域的时间（单位：年） | ||||
| 主导产品类别 | |||||
| 行业领军企业（3个以内） | 1. 2. 3. | ||||
| 是否属于《工业强基工程实施指南（2016-2020年）》“四基”领域 | □否 □是 如是，请打勾□核心基础零部件（元器件）□关键基础材料□先进基础工艺 □产业技术基础 如属下列领域，请打勾□5G □集成电路 □新能源 □工业软件 | ||||
| 是否在产业链关键领域实现“补短板”“填空白” | □否 □是 如是，请填写“补短板”的产品名称： 或填补国内（国际）空白的领域： 或替代进口的国外企业（或产品）名称： 说明（是否在细分领域实现关键技术首创等情况，30字以内）： | ||||
| 主导产品是否为国内外知名大企业直接配套 | □否 □是 如是，请填写1. 2. 3. | ||||
| 重要指标 | 2019年 | 2020年 | |||
| 主导产品国内市场占有率及本省排名 | 市场占有率： %本省排名： | 市场占有率： %本省排名： | |||
| 主导产品销售收入占本企业营业收入比重 | % | % | |||
| 主导产品出口额 | 万美元 | 万美元 | |||
| 四、创新能力 | |||||
| 研发机构建设情况（企业自建或与高等院校、科研机构联合建立） | 技术研究院 | □国家级 个 □省级 个 | |||
| 企业技术中心 | □国家级 个 □省级 个 | ||||
| 企业工程中心 | □国家级 个 □省级 个 | ||||
| 工业设计中心 | □国家级 □省级 | ||||
| 院士专家工作站 | □有 □无 | ||||
| 博士后工作站 | □有 □无 | ||||
| 合作院校机构名称（3个以内） 1. 2. 3. 研究领域已获得成果及应用情况（30字）： | |||||
| 相关指标 | 2019年 | 2020年 | |||
| 研发经费总额 | 万元 | 万元 | |||
| 研发经费占营业收入比重 | % | % | |||
| 研发人员占全部职工比重 | % | % | |||
| 拥有专利情况 | 有效专利总数 项。其中发明专利 项； 实用新型专利 项；外观设计专利 项； 软件著作权 项。 | ||||
| 主持或参与制（修）的标准数量和名称 | 主持制（修） 项参与制（修） 项 | 主持制（修） 项参与制（修） 项 | |||
| 名称： | 名称： | ||||
| 数字化赋能 | 业务系统是否向云端迁移 | □是 □否 | |||
| 是否拥有制造业与互联网融合试点示范项目 | □是 □否 | ||||
| 核心业务采用信息系统支撑情况（可多选） | □研发设计CAX □生产制造CAM □经营管理ERP/OA□运维服务CRM □供应链管理SRM □其他 （请说明） | ||||
| 获得相关部门认定的称号（有效期内） | 1.高新技术企业 □ 2.技术创新示范企业（国家级 □ 省级 □ ）3.工业企业知识产权运用试点企业（国家级 □ 省级 □ ）4.智能制造试点示范企业（国家级 □ 省级 □ ）5.绿色工厂 □ 6.质量标杆 □7.《产业基础领域先进技术产品转化应用目录》入编企业 □8.其他□ （请说明）。 | ||||
| 近2年是否承担过国家重大科技项目 | □否 □是 如是，请填写名称 | ||||
| 近2年是否获得过国家级技术创新类项目 | □否 □是 如是，请填写名称 | ||||
| 五、经营管理 | |||||
| 产品生产执行标准 | □国际标准 □国家标准□行业标准 □地方标准 | 标准全称 | |||
| 产品获得发达国家或地区权威机构认证情况（多选） | UL□ CSA□ ETL□ GS□其他 □ （请说明）。 | ||||
| 企业获得的管理体系认证情况（可多选） | ISO9000质量管理体系认证□ ISO14000环境管理体系认证□OHSAS18000职业安全健康管理体系认证□ 其他□ （请说明） | ||||
| 企业总体情况简要介绍（300字以内，请勿另附页） | 一、企业经营管理概况。从事细分领域及从业时间，企业在细分领域的地位，企业经营战略等。二、企业主导产品情况。关键领域补短板，参与关键核心技术攻关等情况；属于产业链供应链情况；知识产权积累和运用情况等。三、企业获得的省级以上的荣誉或称号情况等。四、是否属于工业稳增长和转型升级成效明显市（州）内企业。 | ||||
| 真实性声明 | 以上所填内容和提交资料均准确、真实、合法、有效、无涉密信息，本企业愿为此承担有关法律责任。 法定代表人（签名）： （企业公章）： | ||||
| 六、初核推荐（省级中小企业主管部门填写，加盖公章） | |||||
| 初核指标（请在符合项□ 后面打“√”） | 分类指标（3选1） | a. 上年度营业收入1亿元及以上 ，且近2年企业研发经费支出占营业收入比重不低于3% □ ；b.上年度营业收入5000万元（含）-1亿元（不含），且近2年企业研发经费支出占营业收入比重不低于6% □ ； c.上年度营业收入不足5000万元，同时满足：近2年内新增股权融资额（实缴）8000万元（含）以上，研发投入3000万元（含）以上，研发人员占企业职工总数50%（含）以上，创新成果属于本通知“二、重点领域”细分行业关键技术重大突破 □ ； | |||
| 必备指标（6项） | 1. 企业主营业务收入占营业收入70%以上 □ ；2. 企业主导产品细分市场占有率位于全省前3位，且在国内细分行业 中享有较高知名度和影响力 □ ；3. 资产负债率不高于70 % □ ；4. 拥有有效发明专利2项或实用新型、外观设计专利、软件著作权5项及以上 □ ；5. 取得相关管理体系认证；或产品生产执行国际、国家、行业标准； 或产品通过发达国家和地区认证 □ ；6. 三年内未发生过重大安全、质量、环境污染事故等违法记录 □ 。 | ||||
| 省级中小企业主管部门推荐意见（必填，须盖章） | 经初审核实：1. 该企业符合“分类指标”中a□ b□ c□ 类要求（三选一）。 2. 该企业符合“6项必备指标”中的 项。 3. 推荐意见： 。（请填“同意”或“不同意”）。 推荐单位（公章）： 日 期： 年 月 日 |
附件2
佐证材料（供参考）
1.企业营业执照复印件。
2.经会计师事务所审计的2019、2020年度会计报表和审计报告复印件。
3.主导产品市场占有率或排名的佐证材料。
4.与填报内容对应的其他相关佐证材料复印件（银行信用等级证，专利证、注册商标证，产品认证、质量管理体系认证证书，省级以上科技成果奖证书，高新技术企业证书、企业技术中心证书，以及获近三年省级以上奖励和荣誉证书等）。
附件3
推荐第三批专精特新“小巨人”企业汇总表
省级中小企业主管部门（盖章）：
| 序号 | 企业名称 | 主导产品名称（拟对外发布） | 是否省级“专精特新”中小企业（拥有省级“专精特新”产品） | 所属分类（填写附件1“六初核推荐”中“分类指标（3选1）”的字母序号） |
| 1 | ||||
| 2 | ||||
| 3 | ||||
| … |
说明：
省级“专精特新”中小企业（产品）包括：各省级中小企业主管部门培育认定的“专精特新”中小企业（产品）、省级专精特新“小巨人”企业、“小巨人”企业、高成长中小企业、成长型中小企业、“隐形冠军”（不含制造业单项冠军）等。